“易会满：着力提升证券基金机构软实力和核心竞争力”

本篇文章2424字，读完约6分钟

/ S2// S2 /

中国联合商报记者侯翔宇实习记者刘宇鑫综合报道11月21日，证券基金领域文化建设动员大会在北京召开。 中国证券监督管理委员会党委书记、易会满主席指出，证券基金企业是直接融资的“服务商”、社会财富的“管理者”、金融创新的“领导者”，在服务实体经济中具有不可替代的专业特征。 但是，必须清醒地认识到，一些领域机构在快速发展模式、价值取向、业务理念方面仍然存在偏差，需要加强领域文化建设，牢固树立与实体经济共生共荣的意识，真正回归业务本源。

易满强调，明年证券基金领域将对各方对外开放。 证券基金机构有“本区域恐慌”的危机感，树立追求“高水平”的志向，磨练“与高手打拼”的犀利精神，加强内功，不断提高专业水平和核心竞争力，加快建设具有全球竞争力的国际一流现代投资银行和财富管理机构

正确把握核心理念和重要内涵

今年7月4日，易会带队赴中金企业调研，主持证券基金经营机构座谈会，围绕“资本市场完成初心使命，全面深化改革开放，促进证券基金领域健康快速发展”主题进行座谈交流。 会议提出要领导领域文化建设，切实提高企业自身的内部约束力，要逐步构建合规、诚信、专业、稳健的领域文化。 这八个文字的目标既有传承又有创新，是贯彻落实社会主义核心价值观的必然要求，也很好地体现了证券基金领域的优越性。

具体来说，合规性是一个底线。 资本市场是规则主导的市场，法治兴起则市场兴起。 证券基金企业作为资本市场最重要的专业机构，是资本市场的“看门人”，必须多次重复以符合法律法规、监管规定为首要标准的经营活动。 合规经营始终是证券基金企业生存快速发展不可逾越的底线，这是在长期经营实践中领域形成的经验，也是付出巨大代价获得的教训。 证券机构必须将合规经营放在更突出的位置，创造价值、合规所有者的责任、率先重复遵守法律规则的坚定信仰者和实践者，使合规意识融入血液，铭刻在心，深入骨髓。

诚实是义务。 资本市场的快速发展必须以充分的新闻披露为核心，证券中介机构诚信守信、勤勉尽责是处理公共企业与公共投资者之间新闻不对称的重要制度安排，直接关系到投资者的合法权益和市场的正常运营。 对基金企业来说，“托人理财”是理财领域的本质，以顾客为中心，遵守契约精神，履行信义义务，是其快速发展的基础。

专业是特色。 证券基金领域是“工匠技艺”，专业领域是领域机构安全保障的本领，领域的不可替代性和独特特征体现在专业领域中。 证券基金领域是金融创新最活跃的行业，但目前领域竞争在一定程度上有“底线竞争”的趋势。 证券基金机构要有“本区域恐慌”的危机感，加强学习，不断提高专业水平和核心竞争力，加快建设具有全球竞争力的国际一流现代投资银行和财富管理机构。

稳健是保证。 金融是经营风险领域，抓好金融风险防范攻坚战和持久战是证券基金领域必须跨越的关口。

提高领域文化“软实力”

易满表示，文化建设是关系到证券基金领域健康快速发展和核心竞争力提高的基础工程。 统筹协调全方位、各阶段、各要素，集中共识，凝聚力量，突出系统性、整体性、协调性，加强对领域经营管理各方面的勾结、深层次融合，时时把握和抓好，精益求精、掉以轻心、掉以轻心

文化是国家、民族的灵魂。 没有文化支撑的事业没有活力，也很难长久持续下去。 建设良好的证券基金领域文化，对于继承和发扬领域精神，积累和集聚领域价值观，指导和引领领域优质快速发展具有十分重要的意义。 我国证券基金领域在过去二三十年的快速发展中，开辟荆棘之路，精益求精向前发展，在实践中不断孕育着快速的发展力量和文化基因，初步形成了中国特色证券基金领域的文化。 但从整体上看，与证券基金领域规模、资本实力、利润水平等“硬指标”的快速扩张相比，领域文化、职业道德等“软实力”的快速发展相对滞后，业务经营的快速发展和不均衡、不协调问题突出，较为健康 领域机构要从战术的高度充分认识领域文化建设的重要意义，正确把握领域文化建设的规律，重在问题导向，弥补短板、强弱项，不断提高领域文化的“软实力”，积极塑造健康向上的良好领域形象。

目前，一些领域的机构对文化建设认识偏颇，重视不够，缺乏内在主导性，存在重在快速发展、质量轻、业务重、风险轻的问题。 证券基金机构要充分认识加强公司文化建设和道德风险防范的价值意义，以良好的文化积淀维护公司规范经营，不断增强领域健康快速发展的韧性和动力。

牢牢把握领域文化建设的重要一环

易满指出，要牢牢把握领域文化建设的重要环节。 与其他领域相比，证券基金领域周期性强、人员流动性大、归属感弱、价值取向更为多元化。 这就需要在文化建设中充分考虑领域优势，重复问题导向，有的放矢。

易满特别强调要牢牢抓住三个重要环节。 一个是抓住审查的激励。 领域机构切实转变简单的以业绩为导向的经营理念，建立激励与约束并重、长期与短期并重的制度机制，注重比较有效的激励与问责监督的统一，采用适当延长考核周期、薪酬递延支付、员工持股计划等方法， 必须建立长期的评价体系和收入分配机制，更鲜明地传导领域的文化和价值追求，避免激励扭曲、行为失范。 第二，选人用人。 文化建设是人类的工作，牢牢抓住文化建设，根本在于人类。 要建立科学的人才遴选标准，必须坚持以德兼备、德为本，切实遵守证券基金机构董监高员的任职资格，真正培养和锻炼道德操守过硬、作风优良、精通业务的高素质金融人才。 第三，抓住职业培训。 重视精神指导和文化诱惑，强调职业道德教育在员工培训、执业资格考试、高级管理人员资格评定中的重要性，将合规、诚信、专业、稳健的理念和要求纳入领域员工管理的全过程，牢固构建职业声誉、遵守职业道德的思想防线。

这次动员大会只是证券基金领域文化建设的新起点。 证券基金组织、自律组织、监管部门以习大新时代中国特色社会主义思想为指导，认真学习贯彻党中央国务院加强文化建设的决策部署，携手打造证券基金领域文化建设新框架，用文化力量引领方向，塑造形象，