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中新经纬客户端7月16日电16日，东兴证券发布《中国证券监督管理委员会北京监管局关于收到行政监督管理措施决定书的公告》。 北京证券监督局发布消息称，东兴证券私募子公司企业东兴资本投资管理有限企业在证券企业组织结构规范的完善工作中逾期比例较高，违反了《证券企业私募投资基金子公司管理规范》第三十七条的规定。 北京证券监督局下令对东兴证券进行整改三个月。
公告屏幕截图
北京证券监督局表示，上述问题反映出东兴证券内部控制不完善，缺乏对子公司规范经营的合规风险管理。 根据《证券企业监督管理条例》第70条第1款第1项的规定，北京证券监督局责令你的企业在决定书作出之日起3个月内纠正，完善内部控制程序，加强子公司合规管理，从2019年6月30日起至年6月30日止
中新经纬的顾客方面观察到，本月，因维修逾期的比例较高，领取罚单的是华福证券。 7月11日，福建证券监督局下令华福证券处分相关人员的行政监督管理措施。 因为，华福证券在组织结构规范完善改进过程中，在完成组织结构规范完善改进公示之前实际开展业务，存在完善改进逾期比例高、企业合规内控存在缺陷等问题，这些问题反映出华福证券内部控制不完善。
福建证券监督局责令华福证券自收到本决定书之日起10个工作日内，根据企业有关制度的规定，作出处分有关负责人的决定，并自作出决定之日起3个工作日内书面报告福建证券监督局。
据报道，随着年末《证券企业私募股权基金附属企业管理规范》的出台，各证券公司私募股权基金附属企业进入了全领域的整治阶段。 根据《规范》的要求，证券公司直接投资子公司逐步转型为证券公司私募基金子公司，但这种转型带来的变化包括私募基金子公司必须与代建子公司划分领域、限制自有资金投资比例、“保荐加直接投资”模式限制等。 (中新经纬APP ) )。
标题：“东兴证券被责令整改3个月！对子企业合规风控管理存缺失”
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